6.1.1.
Técnicas
de Inspección. Control de Calidad.
De acuerdo a la Norma ISO 8402, la inspección es una técnica que consiste en la acción de medir, examinar, ensayar, comparar con calibres una o más características de un producto o servicio en comparación con los requisitos especificados para establecer su conformidad.
6.1.2. Auditoría.
Principios de Auditoría.
La Auditoría se caracteriza por depender de varios principios, éstos hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño.
Gestión de un proceso de auditoría.
Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías dependiendo del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada. Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditorías combinadas o conjuntas.
Amplitud de un programa de auditoría.
La amplitud de un programa de auditoría puede variar y estará influenciada por el tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que se audite, así como por lo siguiente:
Q El alcance, el objetivo y la duración de cada auditoría que se realice.
Q La frecuencia de las auditorías que se realicen.
Q El número, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicación de las actividades que se auditen.
Q Las normas, los requisitos legales, reglamentos y contractuales, y otros criterios de auditoría.
Q La necesidad de acreditación o de certificación/registro.
Q Las conclusiones de las auditorías previas a los resultados de una revisión de un programa de auditoría previo.
Q Las inquietudes de las partes interesadas.
Los cambios significativos en la organización o en sus operaciones
De acuerdo a la Norma ISO 8402, la inspección es una técnica que consiste en la acción de medir, examinar, ensayar, comparar con calibres una o más características de un producto o servicio en comparación con los requisitos especificados para establecer su conformidad.
6.1.2. Auditoría.
Principios de Auditoría.
La Auditoría se caracteriza por depender de varios principios, éstos hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño.
Gestión de un proceso de auditoría.
Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías dependiendo del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada. Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditorías combinadas o conjuntas.
Amplitud de un programa de auditoría.
La amplitud de un programa de auditoría puede variar y estará influenciada por el tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que se audite, así como por lo siguiente:
Q El alcance, el objetivo y la duración de cada auditoría que se realice.
Q La frecuencia de las auditorías que se realicen.
Q El número, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicación de las actividades que se auditen.
Q Las normas, los requisitos legales, reglamentos y contractuales, y otros criterios de auditoría.
Q La necesidad de acreditación o de certificación/registro.
Q Las conclusiones de las auditorías previas a los resultados de una revisión de un programa de auditoría previo.
Q Las inquietudes de las partes interesadas.
Los cambios significativos en la organización o en sus operaciones
Revisión de la Documentación.
Se realiza una revisión exhaustiva de la documentación del auditado para determinar la conformidad con Leyes, Reglamentos, Publicaciones Normativas, Publicaciones Técnicas Aeronáuticas y/o Lineamientos Internacionales con respecto a los criterios de auditoría. La revisión puede incluir revisión de auditorías previas que se realizaron a la organización pero siempre contemplando los objetivos y alcance de auditoría.
Preparación de las Actividades de la Auditoría In Situ.
A) Preparación del plan de Auditoría.
El plan generalmente contiene:
· Objetivos de auditoría
· Criterios y documentos de referencia
· Alcance
· Fechas, lugares, horas y duraciones de la auditoría
· Funciones y responsabilidades (equipo auditor)
· El plan de auditoría debe ser revisado y aceptado por el auditado, y cualquier revisión al plan debe ser acordado entre las partes.
B) Asignación de las Tareas del equipo Auditor.
C) Preparación de los Documentos de trabajo.
Los documentos pueden ser:
· Listas de verificación o inspección
· Planes de muestreo
· Evidencias de apoyo
· Hallazgos de auditoría
Realización de las actividades de auditoría (Ejecución o desarrollo).
I. Realización de la reunión de apertura.
II. Comunicación durante la Auditoría.
III. Guías y Observadores en la Auditoría.
IV. Recopilación y verificación de la información.
V. Generación de Hallazgos de Auditoría.
VI. Preparación de las conclusiones de la Auditoría.
VII. Realización de la Reunión de cierre.
Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría.
1. Preparación del Informe.
Se debe elaborar un informe (a través del el líder del equipo auditor), el cual debe contener un registro completo de la auditoría y que sea preciso, conciso y claro.
2. Aprobación y distribución del informe.
El informe debe ir fechado, revisado y aprobado, debe ser distribuido de acuerdo a la lista de distribución y los miembros del equipo auditor.
Finalización de la Auditoría.
La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de auditoría aprobado se haya distribuido. En caso de contar con documentos pertenecientes a la auditoría, estos deben ser conservados o destruirse en común acuerdo con el auditado.
Seguimiento de Actividades y discrepancias.
De acuerdo a las conclusiones de la auditoría, puede existir la necesidad de que haya seguimiento, principalmente si existen correcciones, acciones correctivas y/o acciones preventivas o de mejora que sean aplicables. El seguimiento ayuda a ver si se implemento la acción correctiva y/o preventiva y su eficacia o eficiencia, según corresponda.
Programa de Auditoría, si aplica.
Es el documento que especifica los objetivos y amplitud, así como responsabilidades y recursos que cuenta cada aérea para celebrar auditorías hacía organizaciones. En el programa puede ser un calendario de auditorías, evaluación de las mismas, selección de equipos de auditores, etc.
Se realiza una revisión exhaustiva de la documentación del auditado para determinar la conformidad con Leyes, Reglamentos, Publicaciones Normativas, Publicaciones Técnicas Aeronáuticas y/o Lineamientos Internacionales con respecto a los criterios de auditoría. La revisión puede incluir revisión de auditorías previas que se realizaron a la organización pero siempre contemplando los objetivos y alcance de auditoría.
Preparación de las Actividades de la Auditoría In Situ.
A) Preparación del plan de Auditoría.
El plan generalmente contiene:
· Objetivos de auditoría
· Criterios y documentos de referencia
· Alcance
· Fechas, lugares, horas y duraciones de la auditoría
· Funciones y responsabilidades (equipo auditor)
· El plan de auditoría debe ser revisado y aceptado por el auditado, y cualquier revisión al plan debe ser acordado entre las partes.
B) Asignación de las Tareas del equipo Auditor.
C) Preparación de los Documentos de trabajo.
Los documentos pueden ser:
· Listas de verificación o inspección
· Planes de muestreo
· Evidencias de apoyo
· Hallazgos de auditoría
Realización de las actividades de auditoría (Ejecución o desarrollo).
I. Realización de la reunión de apertura.
II. Comunicación durante la Auditoría.
III. Guías y Observadores en la Auditoría.
IV. Recopilación y verificación de la información.
V. Generación de Hallazgos de Auditoría.
VI. Preparación de las conclusiones de la Auditoría.
VII. Realización de la Reunión de cierre.
Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría.
1. Preparación del Informe.
Se debe elaborar un informe (a través del el líder del equipo auditor), el cual debe contener un registro completo de la auditoría y que sea preciso, conciso y claro.
2. Aprobación y distribución del informe.
El informe debe ir fechado, revisado y aprobado, debe ser distribuido de acuerdo a la lista de distribución y los miembros del equipo auditor.
Finalización de la Auditoría.
La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de auditoría aprobado se haya distribuido. En caso de contar con documentos pertenecientes a la auditoría, estos deben ser conservados o destruirse en común acuerdo con el auditado.
Seguimiento de Actividades y discrepancias.
De acuerdo a las conclusiones de la auditoría, puede existir la necesidad de que haya seguimiento, principalmente si existen correcciones, acciones correctivas y/o acciones preventivas o de mejora que sean aplicables. El seguimiento ayuda a ver si se implemento la acción correctiva y/o preventiva y su eficacia o eficiencia, según corresponda.
Programa de Auditoría, si aplica.
Es el documento que especifica los objetivos y amplitud, así como responsabilidades y recursos que cuenta cada aérea para celebrar auditorías hacía organizaciones. En el programa puede ser un calendario de auditorías, evaluación de las mismas, selección de equipos de auditores, etc.